類(lèi)別
本準(zhǔn)則為CCAA規(guī)范類(lèi)文件。
CCAA準(zhǔn)則規(guī)定了CCAA在運(yùn)作審核員注冊(cè)和培訓(xùn)課程批準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則要求。這些準(zhǔn)則是CCAA接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。CCAA于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)和注冊(cè)兩項(xiàng) MLA協(xié)議，2004年又首批將協(xié)議范圍擴(kuò)展到IATCA-EMS審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)和注冊(cè)。CCAA的運(yùn)作過(guò)程經(jīng)同行評(píng)審確認(rèn)完全滿(mǎn)足IATCA相關(guān)準(zhǔn)則的所有要求。
    本準(zhǔn)則經(jīng)CCAA批準(zhǔn)發(fā)布。
 
批準(zhǔn)
版本： 第2 版                 實(shí)施日期：2005年01月01日
替代：CCAA-108 第 1 版        實(shí)施日期：2002年07月26日
編制：CCAA                    日期：2004年09月10日
批準(zhǔn)：CCAA                    日期：2004年10月26 日
聯(lián)系電話(huà)：01065994481        
咨詢(xún)及索取
關(guān)于CCAA文件的咨詢(xún)請(qǐng)與CCAA秘書(shū)處接洽。在CCAA網(wǎng)站www.ccaa.org.cn上可獲取本文件，也可從CCAA秘書(shū)處獲取本文件。
 
版權(quán)
中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）

 
前言
本質(zhì)量管理體系（QMS）審核員評(píng)價(jià)準(zhǔn)則由CCAA根據(jù)國(guó)際審核員培訓(xùn)與注冊(cè)協(xié)會(huì)（IATCA）《質(zhì)量管理體系審核員評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》[PL-03-020（R2）]制定，完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。
制定本準(zhǔn)則時(shí)參考了GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，考慮了中國(guó)的國(guó)情，以及企業(yè)、認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)和政府法律法規(guī)的要求。
本準(zhǔn)則是注冊(cè)為CCAA-IATCA QMS級(jí)別審核員的基礎(chǔ)依據(jù)。
CCAA滿(mǎn)足IATCA對(duì)審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)和注冊(cè)互認(rèn)協(xié)議（MLA），有權(quán)授予IATCA承認(rèn)的審核員注冊(cè)資格。
1          IATCA成員；
2          運(yùn)作審核員注冊(cè)項(xiàng)目；
3          使用可接受的程序驗(yàn)證注冊(cè)申請(qǐng)者的申請(qǐng)；
4          運(yùn)作其注冊(cè)項(xiàng)目時(shí)符合適用的管理控制過(guò)程，例如在有關(guān)ISO/IEC導(dǎo)則、其他類(lèi)似可接受的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和IATCA規(guī)章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）中規(guī)定的過(guò)程；
5          已成功地通過(guò)同行評(píng)審，證明其作為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)滿(mǎn)足成為IATCA MLA成員的要求；
6          作為審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽署IATCA MLA；
7          表明其持續(xù)滿(mǎn)足準(zhǔn)則要求。
IATCA承認(rèn)的兩個(gè)QMS審核員級(jí)別是IATCA QMS審核員級(jí)別和IATCA QMS高級(jí)審核員級(jí)別。CCAA 作為IATCA-MLA成員，在注冊(cè)滿(mǎn)足IATCA要求的審核員時(shí)，有權(quán)使用IATCA縮寫(xiě)標(biāo)志。
所有IATCA成員均承認(rèn)被授予IATCA級(jí)別審核員注冊(cè)資格的審核員具有根據(jù)他們的注冊(cè)級(jí)別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊(cè)。
CCAA-IATCA級(jí)別審核員的注冊(cè)僅僅表明個(gè)人從事審核的能力。CCAA-IATCA注冊(cè)制度不對(duì)個(gè)人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對(duì)審核員在審核一個(gè)具體組織時(shí)其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識(shí)和理解力的確認(rèn)，應(yīng)仍由負(fù)責(zé)審核過(guò)程管理的有關(guān)各方負(fù)責(zé)。
所有CCAA文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘書(shū)處將在網(wǎng)站www.ccaa.org.cn上公布所有相關(guān)準(zhǔn)則的最新版本。
本準(zhǔn)則直接采用IATCA準(zhǔn)則格式，予以發(fā)布實(shí)施。
 
過(guò)渡期
本準(zhǔn)則替代了CCAA-108《質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（第1版）》。
本準(zhǔn)則于2005年1月1日起實(shí)施
2004年12月31日，CCAA停止根據(jù)注冊(cè)準(zhǔn)則第1版實(shí)施CCAA-IATCA QMS級(jí)別審核員初次注冊(cè)和再注冊(cè)；
2005年1月1日起，CCAA采用注冊(cè)準(zhǔn)則第2版實(shí)施CCAA-IATCA QMS級(jí)別審核員初次注冊(cè)和再注冊(cè)；
2007年12月31日前，所有根據(jù)第1版準(zhǔn)則注冊(cè)的CCAA-IATCA QMS級(jí)別審核員均應(yīng)完成根據(jù)注冊(cè)準(zhǔn)則第2版進(jìn)行的再注冊(cè)。
 
信息
有關(guān)CCAA審核員注冊(cè)的更多信息，可與CCAA秘書(shū)處聯(lián)系：
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10號(hào)15層
郵編：100020
網(wǎng)址：http://www.ccaa.org.cn
 

 
內(nèi)容目錄
首頁(yè)
類(lèi)別..............................................................1
批準(zhǔn)..............................................................1
咨詢(xún)及索取........................................................1
版權(quán)..............................................................1
前言..............................................................2
過(guò)渡期............................................................3
信息..............................................................3
 
第一章............................................................5
1.1 引言..........................................................5
1.2 CCAA QMS審核員的級(jí)別.........................................5
1.3 定義..........................................................5
 
第二章............................................................6
2.1 總則..........................................................6
2.2 書(shū)面評(píng)價(jià)價(jià)......................................................7
2.2.3 教育和培訓(xùn)經(jīng)歷評(píng)價(jià)..........................................7
2.2.4 對(duì)審核員和高級(jí)審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告的評(píng)價(jià)...........8
2.2.5 驗(yàn)證審核員完成審核表現(xiàn)報(bào)告中的職責(zé).........................8
2.3 查驗(yàn)過(guò)程.....................................................9
2.3.1 查驗(yàn)資源...................................................9
2.4 查驗(yàn)分包.....................................................9
2.5 評(píng)價(jià)人員.....................................................9
2.6 面試過(guò)程..................................................10
2.7 可接受的QMS標(biāo)準(zhǔn)..........................................10
準(zhǔn)則結(jié)束......................................................10

 
第一章
1.1 引言
1.1.1本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA-IATCA）依據(jù)IATCA《質(zhì)量管理體系審核員評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》[PL-03-020(R2)]制定， 目的是規(guī)范CCAA-IATCA質(zhì)量管理體系（QMS）審核員的注冊(cè)活動(dòng)。本準(zhǔn)則完全覆蓋IATCA準(zhǔn)則，是CCAA參加IATCA-QMS審核員注冊(cè)多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）的基礎(chǔ)和依據(jù)。
1.1.2 制定本準(zhǔn)則時(shí)已考慮了國(guó)際和國(guó)內(nèi)的審核員注冊(cè)實(shí)踐活動(dòng)、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)。
1.1.3 本準(zhǔn)則分為2章：
a) 第一章 引言、審核員級(jí)別、定義。
b) 第二章 書(shū)面評(píng)價(jià)、查驗(yàn)過(guò)程、查驗(yàn)分包、評(píng)價(jià)人員、面試過(guò)程、可接受的QMS標(biāo)準(zhǔn)。
 
1.2  CCAA QMS審核員的級(jí)別
1.2.1 本準(zhǔn)則適用于對(duì)以下兩個(gè)審核員級(jí)別的注冊(cè)申請(qǐng)人和再注冊(cè)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)以及實(shí)習(xí)審核員資格的評(píng)價(jià)：
     · CCAA QMS實(shí)習(xí)審核員資格
· CCAA-IATCA QMS審核員級(jí)別
     · CCAA-IATCA QMS高級(jí)審核員級(jí)別
1.2.2審核員級(jí)別授予已滿(mǎn)足CCAA-IATCA QMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則要求，能作為審核組成員進(jìn)行全部完整的QMS審核的所有部分的申請(qǐng)人。
1.2.3高級(jí)審核員級(jí)別授予已滿(mǎn)足CCAA-IATCA QMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則關(guān)于QMS審核員的要求，并且表明其具有所要求的知識(shí)和技能，能有效地策劃和管理審核并領(lǐng)導(dǎo)審核組的申請(qǐng)人。
1.2.4 CCAA QMS實(shí)習(xí)審核員
CCAA QMS實(shí)習(xí)審核員是滿(mǎn)足審核員教育經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)歷的要求，有資格在級(jí)別審核員的指導(dǎo)下參與QMS審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立實(shí)施審核的人員。
注：CCAA QMS實(shí)習(xí)審核員不是IATCA注冊(cè)級(jí)別。
1.3 定義
1.3.1除下列定義外， GB/T 19000-2000標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則中還使用下列定義：
a)驗(yàn)證審核員（見(jiàn)證人）：具有CCAA QMS高級(jí)審核員級(jí)別或經(jīng)CCAA確認(rèn)具有同等能力，對(duì)審核員、高級(jí)審核員申請(qǐng)人的審核活動(dòng)進(jìn)行見(jiàn)證并完成審核表現(xiàn)報(bào)告的人員。
注：驗(yàn)證審核員不是一種注冊(cè)級(jí)別。
b） 審核組：
實(shí)施一次審核的兩名或兩名以上的級(jí)別審核員。
注：本定義為CCAA-IATCA審核員注冊(cè)專(zhuān)用定義，與GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中的定義不同。
c） 完整的QMS審核：
覆蓋GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中6.3至6.6條款所描述的全部審核過(guò)程，并包括GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。
注1：此定義比 GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。
注2：對(duì)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)第7章某些要求合理刪減后的審核應(yīng)視為完整的審核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994標(biāo)準(zhǔn)在2003年失效之前也適用。
d） 申請(qǐng)擔(dān)保人：
通過(guò)與申請(qǐng)人有工作關(guān)系或業(yè)務(wù)往來(lái)，能夠客觀(guān)地證明申請(qǐng)人具有審核員所需的個(gè)人素質(zhì)的具備級(jí)別審核員資格的人員。
e） 書(shū)面評(píng)價(jià)：
對(duì)申請(qǐng)人提供的支持其申請(qǐng)的書(shū)面證據(jù)進(jìn)行的評(píng)價(jià)。
 
第二章
2.1 總則
2.1.1 CCAA應(yīng)具有依據(jù)準(zhǔn)則要求有效評(píng)價(jià)申請(qǐng)人能力的形成文件的程序，詳見(jiàn)CCAA《審核員注冊(cè)審批程序》。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)包括以下三個(gè)明確的部分：
    a）書(shū)面評(píng)價(jià)；
b）查驗(yàn)；
c）確認(rèn)。
2.1.1.1 書(shū)面評(píng)價(jià)：對(duì)申請(qǐng)人提供的支持其申請(qǐng)的文件所進(jìn)行的評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)旨在確定申請(qǐng)人在教育、正規(guī)培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)歷和審核經(jīng)歷方面與 CCAA-IATCA注冊(cè)要求的符合性。
2.1.1.2 查驗(yàn)：查驗(yàn)是指使用那些在審核中能夠提供公正客觀(guān)評(píng)價(jià)結(jié)論的外部資源，對(duì)申請(qǐng)人的表現(xiàn)和申報(bào)信息的準(zhǔn)確性進(jìn)行獨(dú)立證實(shí)的活動(dòng)。
2.1.1.3 確認(rèn)：確認(rèn)是指CCAA認(rèn)為適當(dāng)?shù)摹⒂糜谟行гu(píng)價(jià)申請(qǐng)人的附加的評(píng)價(jià)活動(dòng)，如面試或指派任務(wù)。
2.1.2 除了申請(qǐng)人同意予以公開(kāi)的信息（例如在注冊(cè)審核員名錄中的信息）外，申請(qǐng)中所包含的信息應(yīng)予以保密。注冊(cè)審核員名錄相關(guān)信息包括審核員姓名、聘用機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式、注冊(cè)范圍、注冊(cè)級(jí)別以及注冊(cè)有效期。
 
2.2 書(shū)面評(píng)價(jià)
2.2.1本部分描述了CCAA對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面評(píng)價(jià)時(shí)所使用的過(guò)程，以及參與該過(guò)程的人員的任務(wù)和職責(zé)。
2.2.2 CCAA應(yīng)證實(shí)每位申請(qǐng)人滿(mǎn)足CCAA-IATCA QMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則所描述的注冊(cè)要求，并且查驗(yàn)申請(qǐng)中所提供的教育經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)歷信息的準(zhǔn)確性和完整性。CCAA還應(yīng)對(duì)包括在每份申請(qǐng)中的審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告和高級(jí)審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)(見(jiàn)2.2.4條款)。
2.2.3 教育和培訓(xùn)經(jīng)歷評(píng)價(jià)
2.2.3.1 申請(qǐng)中應(yīng)包括相關(guān)的教育和培訓(xùn)經(jīng)歷證明，特別是CCAA承認(rèn)的QMS審核員培訓(xùn)的客觀(guān)證明。適宜的教育和培訓(xùn)經(jīng)歷證明包括以下任一方式：
    a）原件（由CCAA工作人員審閱后返還申請(qǐng)人，復(fù)印件留存）；
b) 由申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)確認(rèn)的、上述原件的真實(shí)復(fù)印件；
c)    由具有資格的權(quán)威機(jī)構(gòu)以信函的方式確認(rèn)申請(qǐng)人的證書(shū)是得到認(rèn)可的。
2.2.4 對(duì)審核員和高級(jí)審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告的評(píng)價(jià)
2.2.4.1  審核員級(jí)別的注冊(cè)申請(qǐng)中應(yīng)包括由驗(yàn)證審核員提供的審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告；高級(jí)審核員級(jí)別的注冊(cè)申請(qǐng)中應(yīng)包括高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告。
2.2.4.2 CCAA應(yīng)評(píng)價(jià)這些報(bào)告，證實(shí)這些報(bào)告已經(jīng)填寫(xiě)完整，并且已由驗(yàn)證審核員簽名。CCAA還應(yīng)確認(rèn)申請(qǐng)人在驗(yàn)證審核員所報(bào)告的各方面均取得令人滿(mǎn)意的表現(xiàn)。
2.2.4.3 審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告
2.2.4.3.1 審核表現(xiàn)報(bào)告至少應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)：
a) 審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的知識(shí)；
b) 有效進(jìn)行文件評(píng)審的能力；
c) 現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中知識(shí)和技能的應(yīng)用；
d) 對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 19001或其替代標(biāo)準(zhǔn)）的各方面應(yīng)用的解釋能力；
e) 與受審核方以及審核組其他成員進(jìn)行有效溝通的能力；
f) 形成審核發(fā)現(xiàn)和準(zhǔn)備審核報(bào)告的能力；
g) 審核員注冊(cè)準(zhǔn)則1.4條款中規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)；
h) 申請(qǐng)人是否適宜審核員級(jí)別注冊(cè)的說(shuō)明。
2.2.4.4高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告
2.2.4.4.1 審核表現(xiàn)報(bào)告應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)人在以下方面的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)：
a） 策劃審核過(guò)程的能力，包括審核所需資源；
b） 使受審核方感到滿(mǎn)意的、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的管理能力；
c） 有效管理審核組的能力；
d） 對(duì)受審核方管理過(guò)程的理解；
e）就審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行溝通以及準(zhǔn)備審核報(bào)告的能力
f）申請(qǐng)人是否適宜高級(jí)審核員級(jí)別注冊(cè)的說(shuō)明。
2.2.5 驗(yàn)證審核員完成審核表現(xiàn)報(bào)告的職責(zé)
2.2.5.1 被指派對(duì)級(jí)別審核員申請(qǐng)人的表現(xiàn)進(jìn)行見(jiàn)證的驗(yàn)證審核員負(fù)有以下職責(zé)：
a）識(shí)別在評(píng)價(jià)申請(qǐng)人表現(xiàn)過(guò)程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）及驗(yàn)證審核員的指派機(jī)構(gòu)（適用時(shí)）進(jìn)行溝通；
b） 保證其能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告；
c） 對(duì)審核實(shí)施見(jiàn)證，綜合使用評(píng)審有關(guān)文件、觀(guān)察以及與申請(qǐng)人交談等方式，對(duì)申請(qǐng)人能否勝任本準(zhǔn)則2.2.4條款所要求的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；
d）按照CCAA要求的格式，向申請(qǐng)人和/或申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)提供審核表現(xiàn)報(bào)告。
2.2.5.2  實(shí)施這些見(jiàn)證任務(wù)時(shí)，驗(yàn)證審核員：
a） 可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點(diǎn)應(yīng)放在對(duì)申請(qǐng)人審核表現(xiàn)的評(píng)價(jià)上；
b） 應(yīng)遵守CCAA審核員行為準(zhǔn)則；
c） 應(yīng)只對(duì)實(shí)際見(jiàn)證到的、申請(qǐng)人在所有審核過(guò)程中對(duì)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)的所有方面進(jìn)行審核的能力和表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；
d） 可在審核現(xiàn)場(chǎng)外完成對(duì)文件評(píng)審和審核報(bào)告活動(dòng)的評(píng)價(jià)。
 
2.3 查驗(yàn)過(guò)程
2.3.1 查驗(yàn)資源
2.3.1.1 CCAA應(yīng)從以下渠道進(jìn)行查驗(yàn)：
    a） 那些完成了審核表現(xiàn)報(bào)告的驗(yàn)證審核員（見(jiàn)證人），和/或其他非見(jiàn)證審核經(jīng)歷的審核組組長(zhǎng)；
    b） 受審核方；
    c） 申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)。
2.3.1.2 當(dāng)申請(qǐng)人由審核員級(jí)別晉升高級(jí)審核員級(jí)別時(shí)，只需要通過(guò)以上1）和 2）進(jìn)行查驗(yàn)。
2.3.1.3 CCAA應(yīng)保存查驗(yàn)活動(dòng)的記錄。當(dāng)CCAA不能從以上全部渠道獲得相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)說(shuō)明理由并形成文件。在這種情況下，CCAA應(yīng)確定用來(lái)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提交證據(jù)的準(zhǔn)確性的方法是適當(dāng)?shù)摹?BR>對(duì)每份申請(qǐng)的查驗(yàn)可采用電話(huà)交談、傳真、E-mail和/或面談的方式。對(duì)于每份初次注冊(cè)和晉級(jí)的申請(qǐng)，應(yīng)查驗(yàn)以下內(nèi)容：
    a） QMS經(jīng)歷：包括實(shí)施、運(yùn)作和/或?qū)徍速|(zhì)量管理體系的經(jīng)歷；
    b） 基本工作經(jīng)歷，包括：
        · 工作單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)；
        · 被聘用的起止日期；
        · 聘用期間的職務(wù)和職責(zé)。
c）提交的審核經(jīng)歷中至少有2次應(yīng)經(jīng)查驗(yàn)。該2次進(jìn)行查驗(yàn)的審核應(yīng)與審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告和高級(jí)審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告所見(jiàn)證的審核不同。對(duì)審核經(jīng)歷的查驗(yàn)應(yīng)包括以下信息：
· 各審核階段中申請(qǐng)人的能力；
· 個(gè)人素質(zhì)（參見(jiàn)CCAA-IATCA QMS審核員注冊(cè)準(zhǔn)則1.4條款）；
· 審核日期和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間；
· 使用的QMS標(biāo)準(zhǔn)；
· 審核的類(lèi)別（例如：完整的或部分的審核）；
· 審核活動(dòng)與GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)的一致性；
· 申請(qǐng)人在審核中的作用；
· 審核組中審核員的人數(shù)；
· 審核組組長(zhǎng)的姓名；
· 審核的類(lèi)型（第一方，第二方或第三方審核）。
 
2.4 查驗(yàn)分包
2.4.1 QMS審核員的聘用機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)），可根據(jù)本準(zhǔn)則中以上“查驗(yàn)方法”的要求對(duì)他們機(jī)構(gòu)的專(zhuān)職審核員和兼職審核員進(jìn)行查驗(yàn)。但這只有在CCAA同意后方可進(jìn)行。這樣的評(píng)審記錄和相關(guān)材料應(yīng)對(duì)CCAA公開(kāi)。
2.4.2 這種安排應(yīng)根據(jù)該機(jī)構(gòu)與CCAA簽訂的合同進(jìn)行，合同應(yīng)規(guī)定分包工作的具體職責(zé)。在這樣的情況下CCAA可接受分包機(jī)構(gòu)的自我查驗(yàn)結(jié)果，以替代CCAA相應(yīng)的評(píng)價(jià)過(guò)程。
2.4.3與CCAA簽訂合同的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有文件化的程序，以保證其對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)能夠有效實(shí)施。
2.4.4 與CCAA簽訂合同的機(jī)構(gòu)應(yīng)指定一名經(jīng)CCAA同意的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理查驗(yàn)過(guò)程，包括對(duì)申請(qǐng)中查驗(yàn)的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)和簽字。
 
2.5 評(píng)價(jià)人員
2.5.1 注冊(cè)評(píng)價(jià)應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、具有經(jīng)驗(yàn)和基本知識(shí)，有能力進(jìn)行公正和客觀(guān)評(píng)價(jià)的人員執(zhí)行。評(píng)價(jià)人員可以是志愿者或是CCAA的職員、簽約人。
2.5.2 CCAA應(yīng)保證所有評(píng)價(jià)人員具有恰當(dāng)?shù)馁Y格，接受過(guò)必要的培訓(xùn)，使他們能對(duì)申請(qǐng)人的資格和經(jīng)歷與CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判斷。
2.5.3 對(duì)每一份級(jí)別審核員的申請(qǐng)，應(yīng)由兩名評(píng)價(jià)人員按照以下方式之一，進(jìn)行評(píng)價(jià)：
a) 各自獨(dú)立工作然后解決決定中的分歧；
b) 其中一個(gè)評(píng)價(jià)人員對(duì)另一個(gè)評(píng)價(jià)人員的工作予以復(fù)審；
c) 以評(píng)價(jià)組的方式進(jìn)行工作。
2.5.4 CCAA應(yīng)制定文件化的選擇和培訓(xùn)評(píng)價(jià)人員的程序，保證他們能勝任對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)工作，詳見(jiàn)CCAA《審核員注冊(cè)審批程序》。
 
2.6 面試過(guò)程
2.6.1 CCAA將組織對(duì)初次注冊(cè)的審核員級(jí)別申請(qǐng)人進(jìn)行面試評(píng)價(jià)，核實(shí)申請(qǐng)人滿(mǎn)足本準(zhǔn)則要求的工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)經(jīng)歷、教育經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)歷、個(gè)人素質(zhì)和審核能力以及與注冊(cè)準(zhǔn)則有關(guān)的任何其他要求，并驗(yàn)證申請(qǐng)信息的準(zhǔn)確性。
2.6.2 CCAA應(yīng)具有文件化的選擇和培訓(xùn)面試評(píng)價(jià)人員的程序，以及面試實(shí)施的程序。詳見(jiàn)CCAA《審核員面試評(píng)價(jià)程序》。
2.6.3在進(jìn)行面試評(píng)價(jià)的過(guò)程中，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
    a）選擇和培訓(xùn)面試評(píng)價(jià)人員；
    b）面試評(píng)價(jià)的時(shí)間、地點(diǎn)和持續(xù)時(shí)間；
c）預(yù)先擬定的檢查清單，列出需要從申請(qǐng)人處得到的信息；
d）用于合理確定申請(qǐng)人具有質(zhì)量管理體系審核相關(guān)知識(shí)和能力以及個(gè)人素質(zhì)的方法；
    e）公布面試評(píng)價(jià)結(jié)果和通知申請(qǐng)人的方法；
f） 供申請(qǐng)人申訴的程序。
2.7 可接受的QMS標(biāo)準(zhǔn)
2.7.1 用于獲得和保持CCAA注冊(cè)資格的審核經(jīng)歷應(yīng)根據(jù)可接受的QMS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，即GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 19001/2-1994標(biāo)準(zhǔn)在2003年失效之前也適用）和/或完整描述QMS的其它標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件應(yīng)是準(zhǔn)確的，足以保證依據(jù)這些替代標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的審核經(jīng)歷可以容易地轉(zhuǎn)換成按GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)審核的經(jīng)歷。
2.7.2 CCAA應(yīng)具有文件化的、批準(zhǔn)可接受的替代標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程，詳見(jiàn)CCAA《替代標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)表》。替代標(biāo)準(zhǔn)可包括（但不限于）ISO關(guān)于認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的導(dǎo)則，國(guó)家/地區(qū)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，以及工業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。